金融(róng)界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　<带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗strong>中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品种(zhǒng)为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗)定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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